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行业协会商会团体标准管理

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  在行业协会商会脱钩的大背景下,来自政府财政的支持逐渐剥离,行业协会商会未来如何生存、发展是每一名行业协会商会从业人员都应该思考的问题。行业协会商会向行业企业收取了会费,我们的工作能否为行业做出贡献、为社会创造价值?行业协会商会在现有的组织培训、开办展会等工作之外,还可以开展哪些工作,更好地发挥自身价值?“团体标准”这一新概念可以作为其中一个答案。

  在介绍“团体标准”概念之前,先举一个团体组织制定标准的例子。团体组织制定的标准可以具有非常巨大的影响力。在3GPP举办的有关5G标准的表决会议上,参与表决的不是各国政府代表,而是各个国家的企业。3GPP作为国际标准化组织联盟,其成员主要是各国的标准化组织。华为、联想、小米、OPPO等著名的手机企业都参与到5G标准的制定过程。 当5G标准的制定机构能够吸纳世界上绝大多数通讯相关企业作为成员,大家共同约定采用这一标准时,这项由团体组织制定的标准就在事实上成为了国际通行的标准。所以,团体标准的力量和影响力可以是非常大的。

  我国非常鼓励团体标准的制定。2015年3月11日国务院发布的《关于印发深化标准化工作改革方案的通知》是一个标准化领域十分重要的政策。《通知》提出了培育发展团体标准的六项意见。原来我国的标准化法中并没有团体标准的概念,从2015年深化标准化工作改革方案出来之后,才正式进入到了有团体标准的时代。《通知》提出的六项意见对团体标准的制定十分有指导意义:

  (一)民间主体:在标准制定主体上,鼓励具备相应能力的学会、协会、商会、联合会等社会组织和产业技术联盟协调相关市场主体共同制定满足市场和创新需要的标准,供市场自愿选用,增加标准的有效供给。即制定标准的主体主要为社会团体,制定、参与、推广的过程也主要通过民间来完成。

  (二)市场竞争:在标准管理上,对团体标准不设行政许可,由社会组织和产业技术联盟自主制定发布,通过市场竞争优胜劣汰。也就是说,很多不能被市场接受的团体标准,即便被制定出来也有可能会被淘汰,剩下经过市场检验的标准就能够发挥其应有作用。

  (三)政府规范:国务院标准化主管部门会同国务院有关部门制定团体标准发展指导意见和标准化良好行为规范,对团体标准进行必要的规范、引导和监督。

  (四)推动试点:在工作推进上,选择市场化程度高、技术创新活跃、产品类标准较多的领域,先行开展团体标准试点工作。

  (五)技术融合:支持专利融入团体标准,推动技术进步。

  (六)鼓励国际化:鼓励社会组织和产业技术联盟、企业积极参与国际标准化活动,争取承担更多国际标准组织技术机构和领导职务,增强话语权。

  2015年的这项政策可以说是揭开了我国团体标准发展的序幕。如今团体标准相关重要法规和规范还有:国务院办公厅,国务院办公厅关于印发贯彻实施《深化标准化工作改革方案》重点任务分工(2017-2018年)的通知(国办发〔2017〕27号);全国人大,《中华人民共和国标准化法》;国家标准化管理委员会、民政部,《团体标准管理规定》(国标委〔2019〕1号);国家标准,《标准化工作指南》《标准编写规则》《标准中特定内容的起草》。这些都可以在标准化的相关网站、书籍中查询到。总的来说,我国团体标准的相关规范已经形成了包括法律、规章、政策、具体操作指引的自有体系。

  目录 / CONTENT

  01 /什么是团体标准

  02 / 团体标准对行业协会的十大价值

  03 / 制定团体标准的条件、流程和要求

  04 / 团体标准的知识产权保护

 

  01 什么是团体标准

  团体标准是标准的一种类型。在《中华人民共和国标准化法》第二条中,对于标准的概念是这么解释的:“本法所称标准(含标准样品),是指农业、工业、服务业以及社会事业等领域需要统一的技术要求。”所以不是任何一种文字材料都可以称为标准,标准是一种技术要求,标准的内容必然是具有技术性、指引性、操作性的,它的目的是为了统一某一领域需要具体处理的一些事项。第二条第二款同时还介绍了标准的类别,按照级别分为国家标准、行业标准、地方标准和团体标准、企业标准。国家标准当中又分为强制性标准和推荐性标准,行业标准、地方标准是推荐性标准,包括我们团体标准在内都是推荐性标准。

  在《标准化法》之下,有一个专门针对团体标准的部门规章《团体标准管理规定》,其中第三条对团体标准下了定义:“团体标准是依法成立的社会团体为满足市场和创新需要,协调相关市场主体共同制定的标准。”从这个定义中可以看出来,团体标准制定的主体是社会团体。当然,不能说团体标准就一定是由社会团体直接制定的,社会团体处于主导、协调的作用,协调各市场主体共同制定。团体标准不是社会团体在办公室中闭门造车的成果,它需要各市场主体的共同参与。团体标准的另一个特征是“为满足市场和创新需要”,因此其市场性、创新性要求更高一些。

  标准和团体标准的定义中,涉及到强制性标准与推荐性标准的问题。我国标准按自身实施效力分为强制性标准和推荐性标准。强制性标准主要是对保障人身健康和生命财产安全、国家安全、生态环境安全以及满足经济社会管理基本需要的技术要求,比如家电用电安全方面的技术指标。强制性标准必须执行,无论是否了解、是否认可,只要在标准适用的范围内开展工作,就必须执行强制性标准。企业不得销售或提供不符合强制性标准的产品和服务,否则将承担相应的法律责任。

  而推荐性标准(团体标准)是否具有法律约束力呢?推荐性标准是国家鼓励、企业自愿采用的标准,但在某些情况下,它是具有法律约束力的,必须执行:

  (1)推荐性标准被法律、法规、规章等规范性文件引用的;

  (2)推荐性标准被企业在产品包装、说明书自我声明执行的,企业必须执行该推荐性标准,否则企业将依据《产品质量法》承担相应的法律责任;

  (3)推荐性标准被纳入协议作为产品或服务质量依据的,该推荐性标准对合同当事人具有法律约束力,否则将依据《民法典》合同编的规定承担相应的法律责任。

  因此,主持制定推荐性的团体标准是有意义的,如果能够被广泛适用,相当于该团体标准对于其适用对象在比较大的范围内有了约束力。

  02 团体标准对行业协会的十大价值

  (一)对成员企业经营行为产生法律约束作用。根据《标准化法》的定义,团体标准不是强制性标准。但是,不是强制性标准并不代表没有法律约束力。行业协会商会组织制定的团体标准,其会员可以公开承诺共同遵守,也可以开放给社会其他企业自愿加入。团体标准中也可以约定企业违反标准时应该承担的法律责任。某种程度上来说,一项具有社会知名度的团体标准,对企业的实际约束程度可能比强制性的的国家标准更强。这也要求我们对团体标准的制定投入比较多的专业性的知识,推广方面工作也要做好。

  (二)加强行业协会商会与会员企业、消费者以及其他市场主体的联系。按照按照《标准化法》的要求,制定团体标准应当保证相关主体的参与,包括企业、消费者和其他相关主体如政府监管部门,都可以邀请他们参与、获取相关信息,反映各参与主体的需求,并应当组织对标准相关事项进行调查分析、实验、论证。也就是说,行业协会商会可以通过制定团体标准,与会员企业、消费者、政府监管部门等各方加强沟通联系,更好地发挥行业协会商会对于行业发展的推动和组织协调作用。当企业看到行业协会商会认真地在为制定行业团体标准开展工作时,企业也更愿意通过缴纳会费等形式支持行业协会商会的工作。

  (三)有助于行业协会商会参与国家标准、甚至国际标准的制定工作。《标准化法》规定,行业协会商会作为社会团体可以向国务院标准化行政主管部门提出强制性国家标准的立项建议。国务院办公厅在《关于印发消费品标准和质量提升规划(2016-2020年)的通知》中指出,要推动技术水平高的团体标准转化为国家标准、国际标准。也就是说,行业协会商会组织制定的团体标准如果取得了良好的效果,得到了市场的认可,有助于行业协会商会推动其组织制定的团体标准上升为强制性国家标准乃至国际标准,更好地发挥行业协会商会工作的行业价值和社会责任。从另一个角度来说,行业协会商会通过自行参与标准化工作也为员工积累了相关的经验,也增加了行业协会商会参与国家标准、国际标准制定的机会。即要先在这一领域有所作为,才有可能在该领域取得更高的成就。

  (四)增强行业企业产品的安全性。团体标准不是任意制定的,《标准化法》规定,团体标准对产品安全性的要求,不得低于强制性国家标准的相关技术要求。对于参与了团体标准的企业来讲,其产品安全性有了一个更高的保障。因此,行业协会商会可以通过制定团体标准,提高本行业企业产品的安全性,促进行业发展,履行社会责任,也是未来在宣传推广团体标准上的一大“卖点”。

  (五)有效推广科学技术成果。一项新的具有商业价值和社会价值的科技成果,有其自身的吸引力,但如何能够迅速在众多企业中推广?团体标准是一种可行的方式。通过团体标准的作用,可以让一些科学技术成果(比如一些新的专利)当中有助于提升产品效能的东西加入进来。当然,这肯定需要专利申请人的许可。在权利人同意的情况下,我们可以把相关成果进行快速推广,更好地促进科技成果向实际产品的转化,让消费者更快地享受到更先进的产品。那在团体标准的适用过程中,是否可以收取费用呢?当然可以。团体标准是行业协会商会自己制定的,对于其内容可以有知识产权的保护,一方面可以选择将其公开并免费让企业加入,另一方面也可以换一种思路,给它设置一定的门槛,比如在缴纳了一定的费用之后,才正式允许企业声明适用该标准。为了使标准对企业更有吸引力,其中最好有一些高效科技成果,与专利权利人合作,或经过宣传推广在消费者中形成了具有识别性的内容。

  (六)增加行业产品的通用性和可替换性。如同秦始皇“车同轨,书同文,统一度量衡”的政策,标准化的一个基本目标就是要加强行业产品的通用性和可替换性。如USB接口的标准、Type-C接口的标准,它从物理上有统一性,都是可以通用和替换的。这降低消费者从一家企业的产品切换到另一家企业产品的成本,也降低了社会资源的不必要浪费,提高社会整体经济效益。这是标准化工作很重要的目标和本质特点。

  (七)有利于生态环境的保护。这也是我们在推广团体标准中一个有吸引力的地方。同安全性一样,《标准化法》规定,团体标准对产品环保指标要求,不得低于强制性国家标准的相关技术要求。制定团体标准,有助于提高行业整体对生态保护的贡献,更好地履行社会责任。

  (八)有利于会员企业的市场宣传、产品的更新换代。根据《标准化法》,团体标准应当实施自我声明公开和监督制度。国家鼓励团体标准通过标准信息公共服务平台向社会公开。相较于企业标准,团体标准的公开性、话题性和权威性都更高。例如,5G标准制定的过程,吸引了众多媒体报道,引发了大量社会关注。这种关注有助于引导消费者选择符合5G标准的手机。消费者只需询问手机是否符合5G标准,无需学习专业技术指标,就知道自己购买的手机在通讯方面是最先进的。因此,5G标准本身就是一种手机企业进行市场宣传推广的卖点。5G手机标准还有助于整个手机行业产品的更新换代,促进消费者淘汰落后的手机,选择更先进的5G手机。

  (九)有助于行业协会商会吸纳更多企业成为会员。根据《标准化法》,团体标准由本团体成员约定采用,或者按照本团体的规定供社会自愿采用。行业协会商会制定高质量的团体标准,产生一定的社会影响力后,可以据此吸引更多企业成为会员。行业协会商会也可以将团体标准开放,由社会上的企业自愿加入,为团体标准、也为行业协会商会创造更大的社会影响力。

  (十)降低垄断对市场的负面影响。《标准化法》规定,禁止利用团体标准实施妨碍商品、服务自由流通等排除、限制市场竞争的行为。行业协会商会是社会组织,它的标准应该是为全行业共同服务的。相对于企业标准来讲,行业协会商会制定的团体标准出现某几个企业垄断的情况会更少一些。所以行业协会商会制定科学合理的团体标准,有助于降低少数企业垄断对市场的负面作用,促进行业企业间的公平竞争。

  以上就是我们总结的十个行业协会商会参与团体标准制定的意义,方便大家各取所需。

  03 制定团体标准的条件、流程和要求

  我们从《团体标准管理规定》、《标准化法》中抽取出行业协会商会制定团体标准的四个基本条件:

  (一)行业协会商会拟制定的标准涉及的领域应该符合其章程规定的业务范围。这本身也是《社会团体登记管理条例》当中的要求。

  (二)行业协会商会的工作人员应当熟悉标准化相关法规、政策和专业知识。我们鼓励行业协会商会通过参加培训,聘请法律顾问、行业专家顾问的方式提高自身对标准化法规和专业知识的掌握能力。即行业协会商会应有制定团体标准的相关人才储备,一方面是行业专家,另一方面是标准化方面的知识,当然也可以外聘弥补。

  (三)行业协会商会应当建立具有协调和研制功能的标准化工作部门,并制定相关的工作管理办法和知识产权管理制度、团体标准制定、实施的程序和要求。

  (四)没有被责令停止活动。

  团体标准的编制应当遵循哪些程序呢?团体标准属于标准化工作的一部分,行业协会商会开展团体标准化工作应当遵守标准化工作的基本原理、方法和程序。我国对标准编制工作制定了相关的国家标准,例如GB/T 1.1《标准化工作导则 第1部分:标准的结构和编写》,这些都是行业协会商会应当参照的工作方法和程序。

  团体标准的编号依次由团体标准代号、社会团体代号、团体标准顺序号和年代号组成。

  

  例如,深圳市深圳市深圳标准促进会制定的“防疫通行码参考架构与技术指南”(T/SZS 4010—2020),其中“T/”指该标准为团体标准,“SZS”是深圳市深圳标准促进会的社会团体代号,“4010”是团体标准顺序号,“2020”是年代号,即该标准制定的时间。值得注意的是,类似“SZS”这样的社会团体代号是由行业协会商会自主拟定的,但是不得与现有的代号重复,与网站域名类似。因此,对于有意开展团体标准工作的行业协会商会来说,尽早开展相关工作,也有利于行业协会商会占据一个简短好记的社会团体代号。

  制定团体标准应该遵循的原则有八个方面:

  (一)开放透明公平原则。行业协会商会制定团体标准时,应当充分吸纳各类相关主体参与,包括企业、消费者、科研机构、专业检测机构、政府部门等,充分反映各方的共同需求。所谓公平,即行业协会商会在制定标准时不能光维护大企业的利益,也要支持处于弱势地位的消费者和中小企业代表参与团体标准的制定。

  (二)效益原则。行业协会商会制定团体标准应当有助于科学合理利用资源,增强产品的通用性、可替换性,提高经济效益、社会效益、生态效益。

  (三)科学有效原则。行业协会商会制定团体标准要有助于推广科学技术成果,同时要尊重社会实践经验,既要做到技术指标先进,同时执行起来科学有效。

  (四)安全原则。行业协会商会制定的关于人身体健康和人身安全方面的标准,不得低于强制性标准的相关技术要求,应有利于保护消费者人身安全。

  (五)环保原则。与安全原则一样,行业协会商会制定的团体标准在生态环境保护方面的标准,不得低于强制性标准的相关技术要求。

  (六)反垄断原则。行业协会商会禁止利用团体标准实施妨碍商品、服务自由流通等排除、限制市场竞争的行为。

  (七)政策性原则。行业协会商会制定的团体标准,不得与国家有关产业政策相抵触。

  (八)填补原则。团体标准是市场化的,没有设置行政许可。但行业协会商会制定团体标准不能是随意的,一方面,行业协会商会不宜制定现有的基础通用方面的标准,比如术语、分类、符号、量度等,要尊重现有的国家、行业、地方标准;另一方面,行业协会商会制定团体标准,应当以满足市场新需求和创新需要为目标,聚焦新技术、新产业、新模式,填补标准空白。如疫情期间,外卖行业开展无接触配送服务,制定国家、地方标准没有这么快,这时就可以先制定外卖行业无接触配送服务标准。这就是填补原则的一个重要案例。

  04 团体标准的知识产权保护

  团体标准是有可能受著作权保护的,虽然大部分团体标准有很多规范化、格式化的内容,但毕竟还是有一些具体的技术内容的表述需要有起草人的独创性劳动。团体标准若要成为受著作权保护的作品,应具备两个核心条件:(1)独创性。单纯复制别人的团体标准,仅做轻微改动,很可能侵犯对方的著作权。(2)该成果不能是一种抽象的思想或概念,而必须有具体的表现形式。仅有抽象的想法,没有具体的表达,没有用文字或其他形式将表达固定下来,不能受著作权保护。每个人的想法多少有相似之处,如果著作权能够保护抽象想法的话,不利于思想的创新和发展。总而言之,具有独创性的以文字形式固定下来的团体标准,是可以受著作权保护的。

  团体标准的著作权不一定属于行业协会商会。行业协会商会制定团体标准主要起主导、协调作用,制定过程与小说、绘画创作过程有很大区别。传统小说、绘画作品的创作者往往是一个自然人,但团体标准的制定过程中有大量团体、法人的参与,团体标准的内容起草人往往是多人,参与主体数量众多。行业协会商会安排起草人创作团体标准草稿,其著作权不一定属于行业协会商会。

  著作权法允许行业协会商会这样的法人作为作者通过创作取得作品的著作权。其要取得著作权,需要符合以下条件:(1)行业协会商会要主持创作过程,提出创作、领导创作过程;(2)创作过程的思想和表达方式要代表、体现行业协会商会的意志。而行业协会商会的意志,可以通过负责人的要求、会员大会、理事会的决议以及相关章程、规章制度等具体体现,其中很重要的就是团体标准制定、管理及著作权管理等制度,这些能够比较好的体现创作过程是行业协会商会的意志;(3)作品的责任由行业协会商会承担。

  著作权法还规定了职务作品的概念,如果由单位提出创作任务,创作者是单位的员工,其基于自己而非单位的意志进行创作的作品叫做职务作品。如行业协会商会让其员工撰写团体标准的草稿,过程中并没有提供太多指导,主要由员工自己完成。职务作品的著作权人是员工,但单位可以优先使用。

  著作权法中还有委托创作作品的情况。双方通过书面协议约定,一方委托另一方创作作品,在协议中可以约定著作权的归属。如果委托协议中没有约定著作权归属,或者没有订立合同的,那么作为实际起草人的受托人享有作品的著作权。所以要注意在谈判中通过双方的意愿来明确著作权的归属。

  总的来说,行业协会商会虽然主持起草团体标准,但实际操作中团体标准的实际起草人情况各异,且团体标准的内容表达方式不一定能体现行业协会商会的意志,因此团体标准的著作权不一定自动归属于行业协会商会。

  对于著作权管理方面,我们也提出相应的建议。

  首先,建议行业协会商会制定团体标准著作权管理制度。通过制度的方式,规定团体标准著作权的归属,著作权的处置规则、程序和要求,团体标准的公开程度,出版物的使用和销售,第三方使用团体标准的程序和要求等。为了提高团体标准著作权管理制度的法律约束力,建议行业协会商会将该管理制度按照章程规定,由相应的决策机构决议通过。这样的管理制度对于行业协会商会的会员和员工是有约束力的。

  其次,但团体标准的起草人不一定是行业协会商会的员工或会员,这样的起草人可能不受行业协会商会的著作权管理制度约束。行业协会商会可以在制定团体标准前,与负责起草工作的单位和个人签署委托创作协议,明确约定团体标准的著作权归属于行业协会商会,相关起草人享有在标准文本上署名为起草人的权利。

  第三,团体标准作为一种标准化文件,为了扩大团体标准的适用范围,更方便地集中授权他人使用,行业协会商会应有意识地通过公开声明的方式明确其组织制定的团体标准著作权归属行业协会商会所有,进行一定的标识。

2021年10月8日 09:25
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